对十三届全国人大二次会议第3233号建议的答复

  国市监议〔2019〕204号

  里赞代表：

  您提出的关于切实解决公民个人身份信息泄漏后“被法人”问题的建议收悉，现答复如下：

  近年来，随着商事制度改革和“放管服”改革深入推进，企业登记注册更加高效便捷，市场主体准入门槛大幅降低，但是，诚如您反映，也有一些不法分子钻法律法规空子，冒用他人身份证信息骗取公司登记(以下称“冒名登记”)。市场监管总局高度重视冒名登记处置工作，依据相关法律法规规定，不断完善相关制度举措，严厉查处冒名登记行为，维护企业登记的权威性、严肃性，规范市场主体登记注册秩序，保障被冒用人的合法权益。

  一、规范撤销登记程序，依法依规查处冒名登记

  针对冒名登记多发的情况，市场监管总局积极回应社会关切，着力为百姓解决“烦心事”，于2019年3月印发了《关于依法做好遏制冒用他人身份证信息办理公司登记违法行为有关工作的通知》(市监注〔2019〕9号)，要求各地依法受理投诉举报，规范撤销登记程序，积极协助司法救济，组织开展专项清理，推进实施实名验证，加强事中事后监管。

  对群众反映强烈的“投诉难”“撤销难”问题，总局在广泛调研的基础上，制定了《关于撤销冒用他人身份信息取得公司登记的指导意见》(国市监信〔2019〕128号)，对市场监管部门撤销登记的条件和流程作出了明确规定，包括受理材料、认定标准、调查方法、撤销方式等。主要考虑有：

  一是坚持便利可行。在调查过程中，市场监管部门将被冒用人主张的冒名登记情况，通过国家企业信用信息公示系统向社会公示。如果公司和涉及的自然人均无法联系，以致调查无法进行，则本着有利于被冒用人权利救济的原则，在公示期内无利害关系人提出异议的，即可推定为冒名登记成立，作出撤销登记的决定，解决了“调查难”的问题。

  二是将被冒用人的投诉门槛降低。被冒用人本人不能亲自到场的，可以进行远程身份核验。反映被冒名登记情况，只需提交书面申请和现有的身份证件复印件，不强制要求提供笔迹鉴定、丢失身份证报案记录等材料，尽可能减少被冒用人时间和费用成本，解决了“举报难”的问题。

  三是对冒名登记的直接责任人加大惩戒力度。总局建立全国虚假登记责任人数据库，各级市场监管部门撤销冒名登记后，将调查发现的直接责任人录入虚假登记责任人数据库。对再次提交登记申请材料或作为登记申请人的，市场监管部门进行严格审查，对存在真实性问题的，以不予登记为原则，增加其违法成本，解决了“惩戒难”的问题。

  四是对涉及冒名登记的企业实施信用惩戒。总局根据《严重违法失信企业名单管理暂行办法》规定，将提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实，取得公司变更或者注销登记，被撤销登记的公司，依法列入严重违法失信企业名单，对其在法定代表人任职资格、授予荣誉称号等方面予以限制，将相关信息通过国家企业信用信息公示系统对外公示，并向其他部门共享，实施联合惩戒。

  二、积极推进实施实名验证，从源头防止冒名登记

  在企业登记环节实施实名验证，是防控冒名登记的有效手段。2016年以来，市场监管总局大力推进企业登记全程电子化，各地结合实际，通过购买服务等方式基本建立了线上身份验证和电子签名机制，在一定程度上防范了冒用身份虚假注册登记问题。为健全线下企业登记实名验证手段，2018年起，市场监管总局按照国务院办公厅“互联网+政务服务”试点要求，依托国家政务服务平台统一身份认证系统推进“全国企业登记身份信息实名验证系统”建设，并于2019年3月1日正式上线运行。该系统包括“企业登记相关自然人身份验证APP”和“企业登记注册办理联网查验”两大功能模块，兼顾实名验证和注册便利两个方面，有力完善了线上线下全方位企业登记实名验证技术手段。2019年5月1日起，该系统在全国各省(区、市)全面推广使用，截至8月20日，全国已有超过650万申请人完成实名验证，每日平均注册验证近8万，人脸识别正常通过率达到98%左右，在遏制冒名登记方面发挥了重要作用。

  三、加强消费等信息保护，维护个人信息安全

  市场监管总局始终高度重视消费者身份信息等个人信息保护工作。2019年3月12日，专门下发了《市场监管总局办公厅关于开展“守护消费”暨打击侵害消费者个人信息违法行为专项执法行动的通知》(市监稽〔2019〕15号)，自4月1日起在全国开展为期6个月的专项执法行动，依法严厉打击侵害消费者个人信息违法行为。截至2019年5月31日，全国市场监管部门共立案查处各类侵害消费者个人信息案件200件，查获涉案信息111万余条、罚没款564万余元，有效震慑个人信息违法行为，规范个人信息使用，防止因个人身份信息泄露导致被冒名登记。

  四、下一步工作安排

  市场监管总局将按照国务院商事制度改革和“放管服”改革部署，坚持“宽进严管”改革思路，持续依法依规防范和查处冒名登记，维护市场主体登记注册秩序，保障被冒用人合法权益。一是积极推动有关法律、行政法规、规章的制修订工作，对冒用他人身份信息办理企业登记的行为，加大行政处罚和信用惩戒力度，并完善有关权利救济途径，规范并依法简化撤销冒名登记程序。二是积极配合公安、人民法院等，坚决查处冒名登记违法行为。三是加强对基层市场监管部门撤销冒名登记工作指导，维护被冒用人合法权益，解决群众实际困难，积极化解目前冒名登记的存量。四是加强消费者个人信息保护，持续开展企业登记实名验证工作，从源头上防止冒名登记产生。

  2019年11月06日

  市场监管总局关于撤销冒用他人身份信息取得公司登记的指导意见

  各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团市场监管局(厅、委)：

  商事制度改革以来，各级市场监管部门深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，着力提高市场准入便利化程度，降低制度性交易成本，营商环境得到显著优化，创新创业活力得到有效释放，群众满意度和获得感明显增强。与此同时，少数不法分子违背诚实信用原则，冒用他人身份信息取得公司登记(以下简称冒名登记)，干扰了正常的公司登记注册秩序，群众反映强烈，社会高度关注。

  市场监管部门作为法定的企业登记机关，必须牢固树立以人民为中心的发展理念，想群众之所想，急群众之所急，扎实开展撤销冒名登记工作，有效回应公众期待和社会关切，切实维护商事登记权威性和“放管服”改革成果，切实保障广大人民群众的合法权益。

  为做好撤销冒名登记工作，现提出如下指导意见：

  一、积极应对群众诉求

  对于被冒用身份信息取得公司登记的人民群众(以下简称被冒用人)撤销冒名登记的反映，各级市场监管部门应积极应对负责。撤销冒名登记工作由作出该次登记决定的市场监管部门(以下简称登记机关)负责。登记机关发生过变更的，由现登记机关负责撤销。

  被冒用人本人向登记机关反映被冒名登记情况的，登记机关及时做好记录。被冒用人本人不能到场反映的，登记机关应对其进行远程身份核验。

  登记机关要认真核验被冒用人本人签字的撤销登记申请及其身份证件复印件(本人到场的，核实原件)。被冒用人还可以一并提供身份证件丢失报警回执、身份证件遗失公告、银行挂失身份证件记录、由专业机构出具的笔迹鉴定报告等有助于认定冒名登记基本事实的文件材料。

  二、做好公示和调查工作

  登记机关应将公司涉嫌冒名登记的情况(包括被冒名登记时间、具体登记事项、登记机关联系方式等)通过国家企业信用信息公示系统(以下简称公示系统)及时向社会公示。公示期45日。公示期内调查终结并作出调查结论的，终止公示。

  登记机关要通过查阅冒名登记行为涉及的档案材料，对公司住所或经营场所进行现场检查，询问公司相关人员、登记代理人或利害关系人等方式，对冒名登记基本事实进行调查，并根据需要征询公安、税务、金融、人力资源社会保障等相关部门意见。

  利害关系人主张与冒名登记相关的民事权利正在诉讼过程中，人民法院尚未作出判决、裁定或生效判决、裁定尚未执行完毕的;或者有证据证明冒名登记涉及的股权存在争议，各方尚未达成一致的，登记机关应中止调查，并相应延长公示期。

  三、审慎作出撤销登记决定

  登记机关在调查终结或公示期满后作出调查结论，并据此作出撤销或不予撤销登记的决定。公司在调查前已被吊销营业执照的，不影响登记机关作出撤销登记的决定，但因提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记、被吊销营业执照的除外。

  登记机关调查认定冒名登记基本事实清楚，或者公司和相关人员无法取得联系或不配合调查且公示期内无利害关系人提出异议，登记机关认为冒名登记成立的，应依法作出撤销登记决定。

  有证据证明被冒用人对该次登记知情或事后曾予追认，或者公示期内利害关系人提出异议经调查属实，登记机关认为冒名登记不成立的，应依法作出不予撤销登记决定。

  人民法院生效判决或裁定已认定冒名登记事实的，登记机关应作出撤销登记决定。公安、税务、金融、人力资源社会保障等相关部门出具书面意见不同意撤销登记，或者撤销登记可能对公共利益造成重大损害的，登记机关应作出不予撤销登记决定。

  登记机关应将撤销(不予撤销)登记决定送达冒名登记的公司及被冒用人。在调查过程中已发现公司通过登记住所或经营场所无法联系的，可以直接采取公告方式送达该公司。

  四、准确公示撤销信息

  登记机关作出撤销登记决定后，应在登记注册系统标注作出撤销决定的状态，并通过公示系统向社会公示。撤销公司设立登记的，公示公司名称、成立日期、被撤销登记日期和原因、作出撤销决定的登记机关等基本信息。撤销公司变更登记的，恢复公示冒名登记前的信息，同时公示撤销冒名登记相关信息。撤销公司注销登记的，公示注销前的信息，并标注“已撤销注销登记，恢复主体资格”。

  撤销冒名登记所形成的全部材料，要单独立卷，归入公司登记档案。

  五、强化信用惩戒

  总局建立全国虚假登记责任人数据库。登记机关负责将冒名登记的直接责任人录入虚假登记责任人数据库。对再次提交登记申请材料或作为登记申请人的，可以进行严格审查。对虚构事实或提交虚假证明材料，逃避债务、偷漏税款或进行其他违法犯罪活动的，登记机关配合有关部门进行查处，并实施信用惩戒。

  对冒名取得公司变更或注销登记，被撤销登记的，应按照《严重违法失信企业名单管理暂行办法》的规定，将所涉公司列入严重违法失信企业名单。

  六、做好后续处理工作

  冒名登记被撤销后，因冒名登记导致的被冒用人相关信用惩戒和市场禁入措施停止执行。登记机关应及时更新数据，解除信用约束措施。

  登记机关或其上级机关认定撤销登记的决定错误的，可以撤销该决定，恢复公司原登记状态，并通过公示系统进行公示。

  七、加强部门协调配合

  各级市场监管部门要在地方党委政府的领导下，加强与公安、税务等相关政府部门和司法机关的协调配合。在撤销冒名登记工作中发现的其他违法行为线索，应当移送有管辖权的部门处理;涉嫌犯罪的，应当移送公安机关。要做好部门间信息共享工作，及时推送撤销冒名登记相关数据，推进被冒用人无辜受限问题的解决。

  八、做好工作保障

  各省(区、市)市场监管部门要结合实际情况，制定撤销冒名登记的细化措施，明确撤销冒名登记工作的职责分工、工作流程、审批权限、档案管理等。要按照总局相关技术方案的要求做好公示系统优化改造，及时调整登记注册系统，为撤销冒名登记工作提供有效支撑。

  撤销冒用他人身份信息取得个人独资企业、合伙企业、非公司制企业、农民专业合作社、个体工商户等市场主体的登记，以及撤销冒用他人身份取得公司董事、监事、高级管理人员、清算组成员等备案的，参照本意见执行。

  在撤销冒名登记工作中遇到的问题，请及时报告总局相关司局。

  来源：国家市场监管总局